[网络配资开户]光大保德信风格轮动混合型证券投资基金招募说

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光大保德信风格轮动混合型证券投资基金 招募说明书摘要(更新) 光大保德信风格轮动混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)于 2015 年 12 月 23 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2015】3004 号文核准公开 募集。本基金份额于 2016 年 1 月 7 日至 2016 年 2 月 2 日发售,本基金合同于 2016 年 2 月 4 日生效。 重要提示 光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”或“本公司”)保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义 务,应详细查阅基金合同。 本基金本次招募说明书的更新涉及《光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金合同》和《光大保德信风格轮动混合型证券投资基金托管协议》变更的相关内容部分、基金管理人部分、相关服务机构部分以及基金份额的申购与 赎回、基金的投资、基金的费用与税收部分,更新截止至 2019 年 12 月 26 日, 《光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金合同》和《光大保德信风格轮动混合型证券投资基金托管协议》中增加 C 类基金份额、变更业绩比较基准的 相关内容自 2020 年 1 月 2 日起实施,其余所载内容截止日为 2019 年 8 月 3 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日。 基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:光大保德信基金管理有限公司 设立日期:2004 年 4 月 22 日 批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字[2004]42 号 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号 楼),6-7 层、10 层 法定代表人:林昌 注册资本:人民币 1.6 亿元 股权结构:光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)持 55%的股权;保德信投资管理有限公司持 45%的股权 电话:(021)80262888 传真:(021)80262468 客服电话:4008-202-888 网址: 联系人:殷瑞皞 (二)主要人员情况 1、董事会成员 林昌先生,董事长,北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理总裁。现任本基金管理人董事长。 Glenwyn P. Baptist 先生,副董事长,美国西北大学管理系硕士学位, CFA。历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。 包爱丽女士,董事、总经理,美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管 理公司研究员、经理、业务负责人,银华基金管理有限公司战略发展部负责人,国投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。现任本基金管理人董事、总经理。 俞大伟先生,董事,同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏州办交易部经纪人,上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理,河南鑫福期货有限公司苏州代表处经理,上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理,上海中期期货经纪有限公司副总经理,光大期货有限公司常务副总经理、总经理。现任光大期货有限公司董事、总经理。 王俪玲女士,董事,美国波士顿大学硕士,曾任荷兰银行(中国台湾)的法务长,联鼎法律事务所(中国台湾)、泰运法律事务所(中国台湾)律师。现任保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问(亚洲)。 孔伟先生,独立董事,甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省经济律师事务所、史密夫律师行(伦敦、香港)、外立综合法律事务所、上海市瑛明律师事务所。现任北京市中伦(上海)律师事务所上海分所管理合伙人、中微半导体设备(上海)股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。 郭荣丽女士,独立董事,东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师,招商银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理,渤海银行董事、首席财务官,中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。 王永钦先生,独立董事,复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金融业态研究中心主任、经济学院 985 平台副主任。 胡雅丽女士,董事,武汉大学硕士。曾任职招商证券股份有限公司家电行业分析师,中信证券股份有限公司家电行业首席分析师、MD、新三板市场首席分析师,光大证券股份有限公司研究所常务副所长。现任光大证券股份有限公司研究所所长。 2、监事会成员 陈浒先生,监事长,华东师范大学工理学士、工学硕士,美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴(集团)有限公司业务经理,上海市浦东新区金融服务局局长助理,光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总经理。现任光大发展投资有限公司总经理。 吴庚辉先生,监事,曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算总监,美国国际集团国际团险管理部副总精算师,美国保德信金融集团集团副总裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。 王永万先生,监事,吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务所审计员,海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管,湘财证券有限责任公司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理,宝盈基金管理有限公司基金会计主管,摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金管理人运营部总监。 赵大年先生,监事,中国科学技术大学统计与金融系学士,中国科学院数学与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设计经理,钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009 年 4 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经 理、副总监、总监(负责量化投资研究等)、量化投资部总监、基金经理、风险管理部副总监,现任风险管理部总监。 3、公司高级管理人员 林昌先生,现任本基金管理人董事长,简历同上。 包爱丽女士,现任本基金管理人董事、总经理,简历同上。 李常青先生,中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教 师,安徽众城高昕律师事务所律师,天同(万家)基金管理有限公司市场拓展部高级经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任,诺德基金管理有限公司监察稽核部总监等职务,2010 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,先后担任监察稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监,现任本基金管理人副总经理兼子公司执行董事。 盛松先生,北京大学硕士,中国国籍。曾就职于中国科学院空间技术中心科利华有限公司,历任中国光大国际信托投资公司证券部交易部经理,光大证券资产管理总部总经理,2003 年参加光大保德信基金管理有限公司筹备工作, 2004 年 4 月至 2014 年 8 月担任督察长,2018 年 3 月至 2019 年 11 月兼任公司 量化投资部总监。现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。 梅雷军先生,吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理部经理,光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心总经理。2004 年 7 月加入光大保德信基金管理有限公司,现任本基金管理人副总经理、首席运营总监兼首席信息官。 董文卓先生,中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助理、研究员,平安资产管理有限公司固定收益部投资经理,平安养老保险股份有限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经 理等。2017 年 5 月加入光大保德信基金管理有限公司,2017 年 9 月至 2019 年 3 月担任专户投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 管江女士,上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道(中天)会计师事务所金融组高级审计师。2006 年 11 月加入光大保德信基金管理有限公 司,先后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事会秘书兼监察稽核部总监。 4、本基金基金经理 历任基金经理: 赵大年先生,担任本基金基金经理时间为 2016 年 2 月 4 日至 2018 年 6 月 15 日。 现任基金经理: 翟云飞先生,中国科学技术大学统计与金融系博士。2010 年 6 月至 2014 年 3 月在大成基金任职,其中 2010 年 6 月至 2011 年 5 月任职金融工程师、2011 年 5 月至 2012 年 7 月任职产品设计师、2012 年 7 月至 2014 年 3 月任职量化投 资研究员、行业投资研究员; 2014 年 4 月加入光大保德信基金,担任金融工程师(负责量化投资研究)、高级量化研究员。现任光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信量化核心证券投资基金基金经理、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金基金经理、光大保德信诚鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信永鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 金昉毅先生,博士,2002 年毕业于同济大学,2004 年获得德国康斯坦茨大学国际企业经济学硕士学位,2008 年获得德国康斯坦茨大学数量金融学博士学 位。2008 年 8 月至 2010 年 12 月在中央财经大学中国金融发展研究院任职助理 教授;2011 年 1 月至 2018 年 3 月在申万菱信基金管理有限公司历任量化高级 研究员、专户投资经理、量化投资部负责人、基金经理;2018 年 4 月加入光大保德信基金管理有限公司,历任量化投资部负责人,现任公司量化投资部总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理、光大保德信创业板量化优选股票型证券投资基金基金经理、光大保德信事件驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金经理、光大保德信红利混合型证券投资基金基金经理、光大保德信产业新动力灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 5、投资决策委员会成员 盛松先生,现任本基金管理人副总经理、首席投资总监兼光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。 董文卓先生,现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。 戴奇雷先生,现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经 理、光大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金、光大保德信优势配置混合型证券投资基金基金经理。 林晓凤女士,现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 上述人员无近亲属关系。 二、基金托管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年 09 月 17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田 青 联系电话:(010)6759 5096 三、相关服务机构 (一)直销机构 名称:光大保德信基金管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号 楼),6-7 层、10 层 电话:(021)80262466、80262481 传真:(021)80262482 客服电话:4008-202-888 联系人:王颖 网址: (二)代销机构 本基金 A 类基金份额的代销机构为: 1.东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:东莞市南城路 2 号 办公地址:东莞市南城路 2 号 法定代表人:何沛良 联系人:谭少筠 联系人电话:0769-22118343 客服热线:0769-961122 网址: 2.交通银行股份有限公司 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 联系人:王菁 联系人电话:021-58781234 传真:021-58408483 客服热线:95559 网址: 3.晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1 号丽华大厦 法定代表人:阎俊生 联系人:董嘉文 联系人电话:0351-6819926 传真:0351-6819926 客服热线:95105588 网址: 4.宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 联系人电话:0574-89068340 客服热线:96528 网址: 5.平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南中路 1099 号平安银行大厦 法定代表人:孙建一 客服热线:95511-3 网址: 6.招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦法定代表人:李建红 联系人:邓炯鹏 联系人电话:0755-83198888 传真:0755-83195109 客服热线:95555 网址: 7.中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 联系人:朱红 客服热线:95595 网址: 8.中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 客服热线:95533 网址: 9. 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 联系人电话:021-61118795 传真:027-85481900 客服热线:95579/4008-888-999 网址: 10. 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男 联系人:何耀 联系人电话:021-22169999 传真:021-22169134 客服热线:95525 网址: 11. 国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:四川省成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系人电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客服热线:4006-600-109/95310 网址: 12. 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 联系人电话:(0351)8686659 传真:(0351)8686619 客服热线:400-666-1618 网址: 13. 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人:张佑君 联系人电话:(0755)83073087 传真:(0755)83073104 客服热线:95548 网址: 14.东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系人电话:0431-85096517 传真:95360 客服热线:95360 网址: 15.东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层 法定代表人:魏庆华 联系人:汤漫川 联系人电话:010-66555316 传真:010-66555133 客服热线:95309 网址: 16.广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼 法定代表人:林治海 联系人:黄岚 传真:(020)87555305 客服热线:95575 网址: 17.广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址: 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系人电话:020-88836999-5408 传真:020-88836920 客服热线:020-961303 网址: 18.国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六 层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1010 号国际信托大厦 21 楼 法定代表人:何如 联系人:李颖 联系人电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服热线:95536 网址: 19.海通证券股份有限公司 注册地址:上海市淮海中路 98 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:金芸 联系人电话:021-23219000 传真:021-23219100 客服热线:95553/4008-888-001 网址: 20.华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系人电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客服热线:95597 网址: 21.平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址:深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 联系人电话:021-38637436 传真:021-58991896 客服热线:95511-8 网址:stock.pingan.com 22.申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人:李梅 联系人:陈飙 联系人电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服热线:4008-895-523 网址: 23.西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 法定代表人:陈宏 联系人:付佳 客服热线:95357 网址: 24.兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 办公地址:福州市湖东路 268 号证券大厦 法定代表人:兰荣 联系人:夏中苏 联系人电话:(0591)38281963 客服热线:95562 网址: 25.招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 地址:层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系人电话:0755-82960167 传真:0755-83734343 客服热线:4008-888-111/95565 网址: 26.中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系人电话:010-83574507 传真:010-66568990 客服热线:400-888-8888/95551 网址: 27.中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 法定代表人:李玮 客服热线:95538 网址: 28.中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:权唐 联系人电话:(010)85130588 传真:(010)65182261 客服热线:400-8888-108 网址: 29.中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 联系人电话:0531-89606165 客服热线:95548 网址: 30. 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201- 1203 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 联系人电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服热线:020-89629066 网址: 31.北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法定代表人: 张旭阳 联系人: 杨琳 联系人电话:010-61952703 传真:010-61951007 客服热线:95055-4 网址: 32.北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号融新科技中心 C 座 1501 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系人电话:010-57319532 传真:010-84997571 客服热线:400-159-9288 网址:danjuanapp.com/ 33.北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 A 座 1108 号 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 联系人电话:010-56251471 传真:010-62680827 客服热线:400-619-9059 网址: 34.北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法定代表人:陈超 联系人:江卉 联系人电话:89188000 传真:13141319110 客服热线:400-098-8511 网址:list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm 35.北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室 法定代表人:罗细安 联系人:孙晋峰 联系人电话:010-67000988 传真: 010-67000988-6000 客服热线:400-001-8811 网址: 36.北京展恒基金销售有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人:闫振杰 联系人: 张晶晶 联系人电话:010--62020088--8105 传真: 010--62020088--8802 客服热线:400-888-6661 网址: 37.北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云区兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人:王军辉 联系人:张喆 联系人电话:010-56075718 传真:010-67767615 客服热线:4006-802-123 网址: 38.海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系人电话:021-80133597 传真:021-80133413 客服热线:400-808-1016 网址: 39.和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 办公地址:郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6 号楼 6 楼 法定代表人:李淑慧 联系人:胡静华 客服热线:4000-555-671 网址: 40.和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址:北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:周轶 联系人电话: 021-20835789 传真:021-20835885 客服热线:400-920-0022 网址:licaike.hexun.com 41.江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区砖墙集镇 78 号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表人:吴言林 联系人:张宏鹤 传真:021-53086809 客服热线:025-66046166 网址: 42.蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:周嬿旻 联系人电话:021-60897869、0571-28829790 传真:0571-26698533 客服热线:4000-766-123 网址: 43.南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 联系人:喻明明 联系人电话:025-66008800-884131 传真:025-66996699-884131 客服热线:95177 网址: 44.诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋 法定代表人:汪静波 联系人:曾传溢 联系人电话:15521232169 客服热线:400-821-5399 网址: 45.浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 法定代表人:李招弟 联系人:高晓芳 联系人电话:010-59393923 传真:010-59393074 客服热线:400-012-5899 网址: 46.上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法定代表人:申健 联系人:张蜓 联系人电话:18017373527 客服热线:021-20292031 网址: 47.上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人: 张茹 联系人电话:021-58870011 传真:021-68596919 客服热线:400-700-9665 网址: 48.上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海 泰和经济发展区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 A1002 室 法定代表人:王翔 联系人:蓝杰 联系人电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服热线:4008-205-369 网址: 49.上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201 室 法定代表人:盛大 联系人:程毅 联系人电话:021-50583533 传真: 021-50583633 客服热线:400-005-6355 网址: 50.上海联泰基金销售有限公司 注册地址:上海市自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 联系人:兰敏 联系人电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服热线:400-118-1188 网址: 51.上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 联系人电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服热线:4008-219-031 网址: 52.上海陆享基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路 888 号 1 幢 1 区 14032 室 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 1196 号世纪汇二座 16 层 法定代表人:陈志英 联系人:韦巍 联系人电话:021-53398816 传真:021-53398801 客服热线:021-53398816 网址: 53.上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系人电话:021-54509988 分机:7019 传真:021-64385308 客服热线:400-1818-188 网址: 54.上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系人电话:021-5071-2782 传真:021-5071-0161 客服热线:400-821-0203 网址: 55.深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:杨懿 联系人:刘宝文 联系人电话:0755-88394688 客服热线:400-166-1188 网址: 56.深圳众禄基金销售有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 办公地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、J 单元 法定代表人:薛峰 联系人:汤素娅 联系人电话:0755-33227950 传真:0755-82080798 客服热线:4006-788-887 网址: 57.泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人:李春光 联系人:徐江 传真:0411-84396536 客服热线:400-0411-011 网址: 58.阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 20 号联合大厦 701A 室 法定代表人:李科 联系人:王超 联系人电话:010-59053660 传真:010-8563277 客服热线:95510 网址:fund.sinosig.com 59.一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号院 5 号楼 702(德胜园区) 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208 法定代表人:吴雪秀 联系人:卜石红 联系人电话:010-88312877 传真:010-88312885 客服热线:400-001-1566 网址: 60.浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 联系人电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服热线:4008-773-772 网址: 61.中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层 法定代表人:钱昊旻 联系人:沈晨 联系人电话:010-59336544 传真:010-59336586 客服热线:4008-909-998 网址: 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市(网点),并另行公告。 (三)登记机构 名称:光大保德信基金管理有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢,6 层 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1 幢(北区 3 号 楼),6-7 层、10 层 法定代表人:林昌 电话:(021)80262888 传真:(021)80262483 联系人:杨静 (四)律师事务所和经办律师 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地址:上海浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:廖海、刘佳 (五)会计师事务所和经办注册会计师 公司全称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址:中国上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 法定代表人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 联系人:陈腾 经办会计师:薛竞、陈腾 四、基金的名称: 光大保德信风格轮动混合型证券投资基金 五、基金的类型: 契约型开放式 六、基金的投资目标 本基金将把握不同时期风格轮动带来的投资机会,在有效控制风险前提下,力求超越业绩比较基准的投资回报,争取实现基金资产的长期稳健增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、固定收益类金融工具(包括国债、金融债、公司债、企业债、地方政府债、次级债、中小企业私募债券、可转换公司债券(含可分离交易可转债)、货币市场工具、短期融资券、中期票据、资产支持证券、债券回购、央行票据、银行存款 等)、权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为 60%—95%;其余资 产投资于债券、货币市场工具、股指期货、权证、资产支持证券、银行存款以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后,基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金应将至少 60%的非现金资产集中投资于大盘风格股票库、中盘风格 股票库及小盘风格股票库中的一个股票库;若在基金运作过程中出现集中投资比例不符合该规定的,基金管理人应在 15 个交易日内进行调整。 八、基金的投资策略 1、资产配置策略 本基金将通过对宏观经济基本面及证券市场双层面的数据进行研究,并通过定性定量分析、风险测算及组合优化,最终形成大类资产配置决策。 (1)宏观经济运行的变化和国家的宏观调控政策将对证券市场产生深刻影响。本基金通过综合国内外宏观经济状况、国家财政政策、央行货币政策、物价水平变化趋势等因素,构建宏观经济分析平台; (2)运用历史数据并结合基金管理人内部的定性和定量分析模型,确定影响各类资产收益水平的先行指标,将上一步的宏观经济分析结果量化为对先行指标的影响,进而判断对各类资产收益的影响; (3)结合上述宏观经济对各类资产未来收益影响的分析结果和本基金投资组合的风险预算管理,确定各类资产的投资比重。 2、股票投资策略 我国 A 股市场具有独特的风格轮动特征,具体表现为强势行情在大盘、中 盘、小盘板块的股票中进行切换。本基金的股票投资策略将主要采用风格轮动的投资策略,即通过量化模型的方式来跟踪、预测 A 股市场的风格轮动规律,在不同时期从大中小盘板块中选择出未来表现相对强势的,并集中投资于该板块,从而分享大中小盘轮动带来的超额收益。同时,在各板块内部,通过定量和定性相结合的方式选择优质股票来构建最终组合,从而进一步提升本基金的整体收益。 (1)风格板块的集中投资 本基金将采用基金管理人自主开发的风格轮动识别模型对我国 A 股市场的 风格轮动进行预测。我们将 A 股市场的风格板块分为以下三种股票库: 大盘风格股票库:属于沪深 300 指数成分股的全部股票。 中盘风格股票库:除沪深 300 指数成分股及深圳证券交易所创业板上市股 票之外的其余股票。 小盘风格股票库:在深圳证券交易所创业板上市的全部股票。 本基金应将至少 60%的非现金资产集中投资于以上三种股票库中的一个股 票库。 (2)个股选择 本基金将以定性和定量相结合的方式、从价值和成长等因素对个股进行选择,综合考虑上市公司的增长潜力与市场估值水平,精选估值合理且成长性良好的上市公司进行投资。 1)定量分析 本基金结合盈利增长指标、现金流量指标、负债比率指标、估值指标、盈利质量指标等与上市公司经营有关的重要定量指标,对目标上市公司的价值进 行深入挖掘,并对上市公司的盈利能力、财务质量和经营效率进行评析,为个股选择提供依据。 2)定性分析 A. 价值和成长性 本基金认为股票价格的合理区间并非完全由其财务数据决定,还必须结合企业学习与创新能力、企业发展战略、技术专利优势、市场拓展能力、公司治理结构和管理水平、公司的行业地位、公司增长的可持续性等定性因素,给予股票一定的折溢价水平,并最终决定股票合理的价格区间。根据上述定性定量分析的结果,本基金进一步从价值和成长两个纬度对备选股票进行评估。对于价值被低估且成长性良好的股票,本基金将重点关注;对于价值被高估但成长性良好,或价值被低估但成长性较差的股票,本基金将通过深入的调研和缜密的分析,有选择地进行投资;对于价值被高估且成长性较差的股票,本基金不予考虑投资。 B.事件性因素分析 本基金所涉及的行业受政策扶持、产业升级、行业内重大事件的影响比较明显,往往会对整个行业内个股的估值水平有大范围的影响,具体包括重大行业政策变化、行业限制的放松或收紧等。 3、固定收益类品种投资策略 本基金投资于固定收益类品种的目的是在保证基金资产流动性的基础上,使基金资产得到更加合理有效的利用,从而提高投资组合收益。为此,本基金固定收益类资产的投资将在限定的投资范围内,根据国家货币政策和财政政策实施情况、市场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势,同时结合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析,在严格控制风险的前提下,构建和调整债券投资组合。在确定固定收益投资组合的具体品种时,本基金将根据市场对于个券的市场成交情况,对各个目标投资对象进行利差分析,包括信用利差,流动性利差,期权调整利差(OAS),并利用利率模型对利率进行模拟预测,选出定价合理或被低估,到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。 4、股指期货投资策略 本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目的,根据对现货和期货市场的分析,充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。 5、中小企业私募债投资策略 与传统的信用债相比,中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,整体流动性相对较差,而且受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高。因此,对于中小企业私募债券的投资应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是对个券信用资质进行详尽的分析,并综合考虑发行人的企业性质、所处行业、资产负债状况、盈利能力、现金流、经营稳定性等关键因素,确定最终的投资决策。 6、资产支持证券投资策略 资产支持证券的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上,对资产支持证券的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析,采取包括收益率曲线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略,投资于资产支持证券。 7、权证及其他品种投资策略 本基金在权证投资中将对权证标的证券的基本面进行研究,结合期权定价量化模型估算权证价值,主要考虑运用的策略有:价值挖掘策略、杠杆策略、双向权证策略、获利保护策略和套利策略等。 同时,法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,本基金若认为有助于基金进行风险管理和组合优化的,可依据法律法规的规定履行适当程序后,运用金融衍生产品进行投资风险管理。 九、基金的业绩比较标准 本基金的业绩比较基准为:90%×中证 500 指数收益率+10%×银行活期存 款利率(税后)。 十、基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金。 十一、基金的投资组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 76,509,927.36 83.30 其中:股票 76,509,927.36 83.30 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 - - 入返售金融资产 6 银行存款和结算备付金 14,338,981.41 15.61 合计 7 其他各项资产 994,645.60 1.08 8 合计 91,843,554.37 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 255,732.00 0.28 B 采矿业 4,594,553.74 5.06 C 制造业 30,786,774.71 33.92 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 2,316,650.00 2.55 E 建筑业 - - F 批发和零售业 10,109,812.20 11.14 G 交通运输、仓储和邮政业 3,903,152.75 4.30 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 6,301,471.27 6.94 J 金融业 10,101,931.29 11.13 K 房地产业 5,428,887.80 5.98 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 235,856.60 0.26 S 综合 2,475,105.00 2.73 合计 76,509,927.36 84.31 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 600673 东阳光 315,300.00 2,475,105.00 2.73 2 000568 泸州老窖 30,101.00 2,433,063.83 2.68 3 000031 大悦城 375,600.00 2,411,352.00 2.66 4 000411 英特集团 185,400.00 2,408,346.00 2.65 5 000963 华东医药 92,120.00 2,391,435.20 2.64 6 603160 汇顶科技 17,100.00 2,373,480.00 2.62 7 600985 淮北矿业 204,800.00 2,322,432.00 2.56 8 600999 招商证券 135,619.00 2,317,728.71 2.55 9 603368 柳药股份 70,100.00 2,304,888.00 2.54 10 600031 三一重工 175,800.00 2,299,464.00 2.53 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明 细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 代码 名称 持仓量 合约市值 公允价值变动 风险说明 (元) (元) IC1907 IC1907 8.00 7,850,240.0 284,480.00 - 0 公允价值变动总额合计(元) 284,480.00 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) 284,480.00 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金将在风险可控的前提下,以套期保值为目的,根据对现货和期货市场的分析, 充分考虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以改善投资组合的 投资效果,实现股票组合的超额收益。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 根据本基金基金合同,本基金不能投资于国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体,本期未出现被监管部门立案调查或在报告 编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他各项资产构成 序号 名称 金额 1 存出保证金 990,042.82 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 3,119.63 5 应收申购款 1,483.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 994,645.60 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 十二、基金的业绩 A类份额: (一)基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表 净值增 净值增长率 业绩比较 业绩比较基 阶段 长率① 标准差② 基准收益 准收益率标 ①-③ ②-④ 率③ 准差④ 2016 年 2 月 4 日 至 2016 年 12 月 8.70% 0.95% 5.26% 1.05% 3.44% -0.10% 31 日 2017 年 1 月 1 日 至 2017 年 12 月 -24.20% 0.98% 2.31% 0.58% -26.51% 0.40% 31 日 2018 年 1 月 1 日 至 2018 年 12 月 -28.03% 1.30% -20.55% 1.09% -7.48% 0.21% 31 日 2019 年 1 月 1 日 至 2019 年 6 月 25.97% 1.51% 17.34% 1.28% 8.63% 0.23% 30 日 自基金合同生效 -25.30% 1.17% 0.39% 0.99% -25.69% 0.18% 日至今 (二)基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 光大保德信风格轮动混合型证券投资基金 累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2016 年 2 月 4 日至 2019 年 6 月 30 日) 注:根据基金合同的规定,本基金建仓期为 2016 年 2 月 4 日至 2016 年 8 月 3 日。建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例范围 本基金自 2020 年 1 月 2 日起新增 C 类份额。 十三、费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的销售服务费; 4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、证券、期货账户开户费用和银行间账户维护费; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。基金管理费的 计算方法如下: H=E×1.5%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。基金托管 费的计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。 3、基金的销售服务费 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额销售服务费年费 本基金 C 类基金份额销售服务费计提的计算公式如下: H=E×0.4%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的基金销售服务费 E 为前一日 C 类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计提,按月支付,由基金托管人根据与基 金管理人核对一致的财务数据,自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日支付。 上述“(一)基金费用的种类”中第 4-10 项费用,根据有关法规及相应 协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 4、基金费用的调整 在遵守相关的法律法规并履行了必要的程序的前提下,基金管理人和基金托管人协商一致后可酌情降低基金管理费、基金托管费。此项调整不需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上刊登公告。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费率 本基金 A 类基金份额在申购时收取基金前端申购费用;C 类基金份额不收 取申购费用。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率见下表: 申购金额(含申购费) A 类基金份额的申购费率 50 万元以下 0.15% 50 万元(含 50 万元)到 100 万 0.12% 元 100 万元(含 100 万元)到 500 0.08% 万元 500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元 其他投资者申购本基金 A 类基金份额申购费率见下表: 申购金额(含申购费) A 类基金份额的申购费率 50 万元以下 1.50% 50 万元(含 50 万元)到 100 万 1.20% 元 100 万元(含 100 万元)到 500 0.80% 万元 500 万元以上(含 500 万元) 每笔交易 1000 元 2、本基金的赎回费率 对于 A 类基金份额,对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计 入基金财产;对持续持有期长于 30 日但少于 3 个月的投资人收取的赎回费,将 不低于赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期长于 3 个月但少于 6 个月 的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期长于6 个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的 25%计入基金财产,未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。本基金 A 类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 A 类基金份额的赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日(含 7 日)到 30 天 0.75% 30 日(含 30 日)到 1 年 0.5% 1 年(含 1 年)到 2 年 0.2% 2 年以上(含 2 年) 0 对于 C 类基金份额,对持续持有期少于 30 日的投资人收取的赎回费全额计 入基金财产。本基金 C 类基金份额的赎回费率设置如下表所示: 持续持有期 A 类基金份额的赎回费率 7 日以内 1.5% 7 日(含 7 日)至 30 日 0.5% 30 日(含 30 日)及以上 0% 注:赎回费的计算中 1 年指 365 个公历日。 3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划,定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率和基金销售服务费。 十四、对招募说明书更新部分的说明 基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》及其它有关法律法规的要求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下: 1. 在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据 的截止日期。 2. 在“三、基金管理人”中更新了相关人员及简历。 3. 在“五、相关服务机构”和“八、基金份额的申购与赎回”中更新了代 销机构。 4.“重要提示”、“一、绪言”、“二、释义”、“三、基金管理人”、“五、相关服务机构”、“八、基金份额的申购与赎回”、“九、基金的投 资”、“十二、基金资产的估值”、“十三、基金的收益与分配”、“十四、基金的费用与税收”、“十五、基金的会计与审计”、“十六、基金的信息披露”、“十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算”、“十九、基金合 同的内容摘要”、“二十、基金托管协议的内容摘要”、“二十三、招募说明书的存放及查阅方式”中对涉及《光大保德信风格轮动混合型证券投资基金基金合同》和《光大保德信风格轮动混合型证券投资基金托管协议》变更的相关内容部分进行了更新。 光大保德信基金管理有限公司 二〇一九年十二月二十七日

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